助推以審判為中心的訴訟制度改革 

 

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員 熊秋紅

 

刑事案件千變?nèi)f化、復(fù)雜多樣，其中存在著從重大、疑難到輕微、簡(jiǎn)單的梯度分布，此外，犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪與否，也會(huì)對(duì)案件的處理產(chǎn)生較大的影響。在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，復(fù)雜少數(shù)與簡(jiǎn)單多數(shù)的帕累托二八原理可適用于訴訟領(lǐng)域，據(jù)此，可通過(guò)簡(jiǎn)化簡(jiǎn)單多數(shù)和優(yōu)化復(fù)雜少數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)司法資源的合理配置，這便構(gòu)成了刑事案件及其處理程序繁簡(jiǎn)分流的基本理由。在我國(guó)，黨的十八屆四中全會(huì)決議提出要“推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革”，“兩高三部”于2016年10月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），對(duì)于完善刑事案件繁簡(jiǎn)分流機(jī)制作了原則性規(guī)定，擬通過(guò)完善刑事案件速裁程序和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度兩項(xiàng)改革，建立由速裁程序、（狹義的）簡(jiǎn)易程序、普通程序簡(jiǎn)化審所組成的刑事簡(jiǎn)易程序體系。最高人民法院近日出臺(tái)的《關(guān)于全面推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》）專列“完善繁簡(jiǎn)分流機(jī)制，優(yōu)化司法資源配置”部分，進(jìn)一步闡明了刑事案件繁簡(jiǎn)分流的具體實(shí)施方案。

 

在《意見(jiàn)》和《實(shí)施意見(jiàn)》中，完善刑事案件繁簡(jiǎn)分流機(jī)制問(wèn)題均放在文件之末、作為推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革的配套性措施而提出。毫無(wú)疑問(wèn)，處理重大、復(fù)雜、疑難案件所適用的普通程序的改革是刑事程序正當(dāng)化改造過(guò)程中的“重中之重”，是防范冤假錯(cuò)案、保障司法公正的關(guān)鍵領(lǐng)域，而為了根治庭審虛化之頑疾，需要將有限的司法資源向適用普通程序的案件適當(dāng)傾斜，這將導(dǎo)致需要相應(yīng)壓縮對(duì)其他案件的資源投入，尤其在當(dāng)前“案多人少”的現(xiàn)實(shí)壓力下，加大簡(jiǎn)易程序的適用力度，可謂是一種立足現(xiàn)實(shí)的明智選擇。庭審實(shí)質(zhì)化的應(yīng)然要求與擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序適用的實(shí)然需要相輔相成，共同成為以審判為中心的訴訟制度改革文件的規(guī)范內(nèi)容，體現(xiàn)了公正優(yōu)先、兼顧效率的刑事訴訟基本原則。

 

我國(guó)1979年刑事訴訟法未將訴訟的經(jīng)濟(jì)性作為重要議題，導(dǎo)致對(duì)簡(jiǎn)易程序的忽視。1996年刑事訴訟法修改增設(shè)了簡(jiǎn)易程序，并將其適用范圍控制在可能判三年以下有期徒刑的案件，這與大陸法系國(guó)家的做法如出一轍。2003年“兩高一部”出臺(tái)司法解釋規(guī)定了“普通程序簡(jiǎn)化審”，該程序適用于除死刑案件外，被告人對(duì)被指控的基本犯罪事實(shí)無(wú)異議并自愿認(rèn)罪的公訴案件。這標(biāo)志著我國(guó)刑事案件的繁簡(jiǎn)分流機(jī)制開(kāi)始轉(zhuǎn)向英美當(dāng)事人主義模式。2012年刑事訴訟法修改肯定了實(shí)踐中的做法，將適用簡(jiǎn)易程序的案件范圍從可能判三年以下有期徒刑的案件擴(kuò)大到基層法院管轄的被告人認(rèn)罪的案件，而此類案件判處的刑期可能高達(dá)二十五年有期徒刑；對(duì)于簡(jiǎn)易程序的具體設(shè)計(jì)，區(qū)分可能判處三年以下有期徒刑的案件和可能判處的有期徒刑超過(guò)三年的案件，分別規(guī)定了不同的審判組織和審理期限。2013年底國(guó)家廢除勞教制度，過(guò)去由公安機(jī)關(guān)處理的一些案件逐漸轉(zhuǎn)由法院進(jìn)行處理，加大了法院“案多人少”的壓力，同時(shí)轉(zhuǎn)處的這部分“治安案件”，在性質(zhì)和特點(diǎn)上與一般的刑事案件有別，需要用比簡(jiǎn)易程序更為簡(jiǎn)單、快速的方式加以處理，在此背景下，刑事速裁程序試點(diǎn)應(yīng)運(yùn)而生。

 

《實(shí)施意見(jiàn)》回應(yīng)了刑事簡(jiǎn)易程序在我國(guó)立法和司法實(shí)踐中的發(fā)展。在簡(jiǎn)易程序內(nèi)部，分化出速裁程序、簡(jiǎn)易程序和普通程序簡(jiǎn)化審三個(gè)不同的層次，分別對(duì)應(yīng)于不同類型的刑事案件，其中既有因案件簡(jiǎn)單輕微而適用簡(jiǎn)易程序，也有因犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰而適用簡(jiǎn)易程序，從而構(gòu)成了一種混合模式的刑事案件繁簡(jiǎn)分流機(jī)制，加大了簡(jiǎn)易程序的適用力度，有助于進(jìn)一步提高刑事訴訟效率。同時(shí)，三種不同類型的簡(jiǎn)易程序應(yīng)當(dāng)如何建構(gòu)，成為《實(shí)施意見(jiàn)》需要著力解決的問(wèn)題。

 

關(guān)于速裁程序改革，《實(shí)施意見(jiàn)》指出：要“逐步擴(kuò)大速裁程序適用范圍，完善速裁程序運(yùn)行機(jī)制”；“對(duì)被告人認(rèn)罪的輕微案件，探索實(shí)行快速審理和簡(jiǎn)便裁判機(jī)制”。速裁程序改革試點(diǎn)迄今已逾兩年，實(shí)務(wù)部門(mén)一直有擴(kuò)大速裁程序適用范圍的呼聲。在具體做法上，可考慮增加適用速裁程序的犯罪類型，取消被害人諒解這一前提條件；要減少羈押率，擴(kuò)大非監(jiān)禁刑的適用；要健全法律援助值班律師制度；審判方式可以更為靈活，更多采用視頻提訊、視頻開(kāi)庭等方式；對(duì)于適用速裁程序的案件，可適當(dāng)限制控辯雙方的抗訴或上訴權(quán)；在條件成熟時(shí)，可考慮進(jìn)行治安法庭試點(diǎn)。

 

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革與簡(jiǎn)易程序的建構(gòu)存在較大的關(guān)聯(lián)性?！秾?shí)施意見(jiàn)》明確要求，因被告人認(rèn)罪而適用速裁程序、簡(jiǎn)易程序或者普通程序簡(jiǎn)化審的案件，“法庭應(yīng)當(dāng)告知被告人享有的訴訟權(quán)利”、“依法審查被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和真實(shí)性”、確認(rèn)被告人“同意適用簡(jiǎn)化審理程序”并“落實(shí)從寬處罰的法律制度”。上述要求旨在保障因被告人認(rèn)罪而帶來(lái)的程序簡(jiǎn)化具有最低限度的正當(dāng)性，這也是其他國(guó)家和地區(qū)的普遍做法。在重視案件事實(shí)真相發(fā)現(xiàn)的我國(guó)，在適用簡(jiǎn)易程序時(shí)還應(yīng)要求案件存在被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的事實(shí)基礎(chǔ)，并保障被告人的上訴權(quán)或有條件的上訴權(quán)。此外，被告人獲得律師幫助的權(quán)利不可或缺。

 

當(dāng)庭宣判是庭審實(shí)質(zhì)化的重要表征。只有提高當(dāng)庭宣判率，才能保證審與判之間緊密關(guān)聯(lián)，防止二者相脫節(jié)，充分體現(xiàn)程序自治原則的要求?！秾?shí)施意見(jiàn)》提出了分步驟實(shí)現(xiàn)當(dāng)庭宣判目標(biāo)的改革方案，指出：“適用速裁程序?qū)徖淼陌讣瑧?yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣判。適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣?，一般?yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣判。適用普通程序?qū)徖淼陌讣?，逐步提高?dāng)庭宣判率。”該方案兼顧理想與現(xiàn)實(shí)、原則與例外，區(qū)別對(duì)待不同刑事程序中的裁判方式，以確保裁判質(zhì)量，維護(hù)司法公正和裁判權(quán)威。

 

需要指出的是，完善刑事案件繁簡(jiǎn)分流機(jī)制，雖然具有明顯的追求訴訟效率的導(dǎo)向，但在此過(guò)程中，不應(yīng)忽視程序公正的底線要求，要警惕因過(guò)度追求訴訟效率而造成冤假錯(cuò)案。盡管刑事程序有普通程序和簡(jiǎn)易程序之分，適用普通程序時(shí)實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化固然重要，但這并不意味著適用簡(jiǎn)易程序時(shí)庭審就可以走過(guò)場(chǎng)或者完全流于形式。無(wú)論適用普通程序，還是適用簡(jiǎn)易程序，庭審都應(yīng)當(dāng)起到實(shí)質(zhì)性的“把關(guān)”作用。唯有如此，才真正符合以審判為中心的訴訟制度改革的要求。