淺談犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件的異同

 

山西晉城市中院 張鈺

 

【內(nèi)容提要】犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件是犯罪理論體系的重要組成部分。二者有相同點(diǎn)，容易混淆；二者也有區(qū)別，容易彼此孤立。如何掌握二者的聯(lián)系和區(qū)別，對(duì)準(zhǔn)確定罪和處罰具有重要意義。

 

【關(guān)鍵詞】犯罪成立要件、犯罪構(gòu)成要件、對(duì)立統(tǒng)一

 

犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件是犯罪理論體系中的重要組成部分，是立法者規(guī)定犯罪和司法者認(rèn)定犯罪的重要依據(jù)，二者既有區(qū)別也有聯(lián)系，分別在定罪處罰中起著不同的作用。準(zhǔn)確掌握犯罪成立要件和犯罪構(gòu)成要件的內(nèi)容、功能以及二者之間聯(lián)系和區(qū)別，既有理論意義也有實(shí)踐意義。我國刑法理論界對(duì)上述問題的研究較少，且沒有形成統(tǒng)一的意見。

 

一、犯罪成立要件的不同見解

 

犯罪成立要件，是犯罪成立必要要件的有機(jī)統(tǒng)一整體。任何一種具體犯罪的犯罪成立條件可以包括許多方面。對(duì)某種犯罪的諸多犯罪成立條件進(jìn)一步概括歸納，可以概括出該種犯罪必須具備的要件，這些必須具備的條件就是這種犯罪成立的必要要件。犯罪的必要要件一般是在犯罪概念中加以規(guī)定的，認(rèn)真研究刑法對(duì)犯罪概念的規(guī)定，可以歸納概括出具體犯罪和一般犯罪成立要件。

 

近年來，我國有些學(xué)者提出，我國刑法第13條是對(duì)犯罪定義的規(guī)定，在該條規(guī)定的犯罪定義中對(duì)犯罪成立條件作了規(guī)定，根據(jù)該犯罪成立條件的規(guī)定，犯罪成立條件有三個(gè)，但犯罪成立要件不是三個(gè)，而是根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)還可以歸納出五個(gè)要件、四個(gè)要件、二個(gè)要件、一個(gè)要件等。犯罪成立五個(gè)要件的觀點(diǎn)認(rèn)為：犯罪成立要件除嚴(yán)重社會(huì)危害性、違反刑法規(guī)定性、應(yīng)受刑罰處罰性三個(gè)要件外，還應(yīng)增加主觀上的故意和過失、單位或者自然人主體等兩個(gè)要件，共五個(gè)犯罪成立要件。犯罪成立四個(gè)要件的觀點(diǎn)認(rèn)為：犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件是統(tǒng)一的，具備了犯罪構(gòu)成四個(gè)要件就構(gòu)成犯罪，因此，犯罪成立要件就是犯罪構(gòu)成要件，犯罪成立的四要件也應(yīng)該是犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面四個(gè)要件。犯罪成立二個(gè)要件的觀點(diǎn)認(rèn)為：“刑法關(guān)于犯罪的定義中，存在社會(huì)危害性標(biāo)準(zhǔn)和刑事違法性兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來界定犯罪，”即犯罪成立要件只有嚴(yán)重社會(huì)危害性和刑事違法性兩個(gè)要件，應(yīng)受刑罰處罰性，只是部分犯罪成立條件之一，不是所有犯罪成立的必要要件，有些犯罪沒有可罰性也可以成立犯罪，如已過追訴時(shí)效的犯罪、大赦赦免的犯罪等。犯罪成立一個(gè)要件的觀點(diǎn)認(rèn)為：在刑法規(guī)定了罪刑法定原則的前提下，“盡管具有社會(huì)危害性，但刑法未予規(guī)定的行為，也不能認(rèn)為犯罪”，主張“將社會(huì)危害性的概念逐出注釋刑法學(xué)領(lǐng)域”，這樣一來，犯罪成立要件只有一個(gè)，即刑事違法性。正如許多國家刑法中規(guī)定的那樣，犯罪一詞，指本法典使其應(yīng)受懲罰的事項(xiàng)(印度刑法典)。還有一種犯罪成立一個(gè)要件的觀點(diǎn)認(rèn)為，犯罪成立要件只有應(yīng)受刑罰懲罰性才是犯罪的特征。因此，犯罪成立要件只有一個(gè)，即應(yīng)受刑罰處罰性。

 

二、犯罪構(gòu)成要件的不同見解

 

犯罪構(gòu)成要件，是犯罪構(gòu)成必要條件的有機(jī)統(tǒng)一體。犯罪構(gòu)成條件是刑法規(guī)定的構(gòu)成犯罪的一切條件(或稱構(gòu)成因素)的有機(jī)整體，犯罪構(gòu)成條件在刑法總則和分則條文中作了具體規(guī)定。我國刑法總則和分則對(duì)具體犯罪的構(gòu)成條件都作了具體、詳細(xì)規(guī)定。但對(duì)犯罪構(gòu)成的概念沒有作具體規(guī)定。刑法學(xué)者根據(jù)刑法對(duì)犯罪構(gòu)成的具體規(guī)定進(jìn)行分析研究，對(duì)犯罪構(gòu)成的概念和犯罪構(gòu)成的要件提出不同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“所謂犯罪構(gòu)成，是刑法規(guī)定的，決定某一具體行為的社會(huì)危害性及其程度而為該行為構(gòu)成犯罪所必須具備的一切客觀要件和主觀要件的有機(jī)統(tǒng)一的整體。”主張犯罪構(gòu)成要件為犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面四個(gè)要件。犯罪必須同時(shí)具備上述四個(gè)要件，缺少其中任何一個(gè)要件，都不構(gòu)成犯罪，這是我國刑法學(xué)界普遍的觀點(diǎn)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，“所謂犯罪構(gòu)成，是指我國刑法所規(guī)定的由相互聯(lián)系、相互作用的諸要件組成的具有特定的犯罪性質(zhì)和社會(huì)危害性的有機(jī)整體。主張犯罪構(gòu)成要件為犯罪主體、危害社會(huì)行為、客體三要件。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，“犯罪構(gòu)成，是指刑法規(guī)定的構(gòu)成犯罪的主觀條件與客觀條件的有機(jī)整體。”主張犯罪構(gòu)成要件為犯罪主體、犯罪行為、犯罪結(jié)果三要件。第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，犯罪構(gòu)成是犯罪的主觀要件和客觀要件的辯證統(tǒng)一，犯罪構(gòu)成要件只有兩個(gè)，即犯罪的主觀要件和犯罪的客觀要件。

 

三、兩者的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系

 

筆者對(duì)上述不相同意見進(jìn)行比較研究認(rèn)為，犯罪成立要件和犯罪構(gòu)成要件是兩個(gè)不同的概念，有著不同的內(nèi)容、功能，起著不同的作用，應(yīng)將二者嚴(yán)格區(qū)分開來，不能混淆，但二者有著重要聯(lián)系，誰也離不開誰，二者之間是一種對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。在理解二者關(guān)系時(shí)，應(yīng)特別注意以下幾點(diǎn)：

 

1．犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件是對(duì)立的。

 

首先，二者是兩個(gè)不同的概念。犯罪成立要件的概念，是犯罪構(gòu)成必要條件的有機(jī)整體，是由犯罪定義中規(guī)定的犯罪成立條件的歸納、概括。同樣，通過刑法分則條文對(duì)具體犯罪條文規(guī)定的犯罪條件的歸納、概括，可以形成該具體犯罪成立要件。犯罪構(gòu)成要件的概念，是犯罪構(gòu)成必要條件的有機(jī)整體。每一種具體犯罪的構(gòu)成要件都是由刑法條文(包括總則和分則條文)具體規(guī)定的，形成為每一種具體犯罪的構(gòu)成要件。將各種具體犯罪構(gòu)成要件進(jìn)行抽象和概括，形成所有犯罪的構(gòu)成要件，即概括抽象犯罪的構(gòu)成要件，亦稱為一般犯罪構(gòu)成要件。因此，一切犯罪都必須具有犯罪構(gòu)成要件，不具備犯罪構(gòu)成要件之一的，不構(gòu)成犯罪。

 

其次，二者的內(nèi)容不同。犯罪成立要件是犯罪成立的必要要件的整體，其內(nèi)容是反映犯罪的社會(huì)屬性和法律屬性的本質(zhì)性內(nèi)容。犯罪構(gòu)成要件是犯罪組成要件的整體，其內(nèi)容是反映犯罪的組成結(jié)構(gòu)形式性內(nèi)容。

 

最后，功能不同。犯罪成立要件的功能是確定犯罪成立的必要條件，主要的功能是將犯罪與非罪區(qū)分開來，次要的功能是將此種犯罪與彼種犯罪區(qū)分開來。犯罪構(gòu)成要件的主要功能是將此種犯罪與彼種犯罪區(qū)分開來，準(zhǔn)確確定構(gòu)成何種罪。當(dāng)然，在確定犯罪時(shí)，如果具備了全部法定的犯罪構(gòu)成要件的，就構(gòu)成犯罪；如果不具備法定的犯罪構(gòu)成要件的，不構(gòu)成犯罪。雖然犯罪構(gòu)成要件也可以起到區(qū)分罪與非罪的作用，但這不是其主要的功能。

 

由此可見，犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件是兩個(gè)不同的概念，不能混淆，也不能互相代替，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開來。如果將二者混淆，在刑法理論研究時(shí)會(huì)造成概念上的混亂，在司法實(shí)踐中不能充分發(fā)其各自的功能和作用。例如，依照我國刑法第13條對(duì)犯罪成立條件為標(biāo)準(zhǔn)，正當(dāng)防衛(wèi)行為、緊急避險(xiǎn)行為是合法行為，不構(gòu)成犯罪，將犯罪與非罪區(qū)分開來。但是，按照犯罪構(gòu)成要件為標(biāo)準(zhǔn)就不能區(qū)分開，就不能得出正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)行為不構(gòu)成犯罪的結(jié)論。

 

2．犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件是統(tǒng)一的。兩者雖然是有嚴(yán)格區(qū)別的對(duì)立的事物，但二者又是統(tǒng)一的。其統(tǒng)一性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

 

（1）犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件都是犯罪體系的重要組成部分，只是各自從不同角度說明犯罪。犯罪成立要件是從犯罪成立必要條件上說明犯罪，而犯罪構(gòu)成要件是從犯罪組成必要條件角度說明犯罪。犯罪成立要件首先確定成立為犯罪，在犯罪成立后，才確定犯罪構(gòu)成要件，其順序不能顛倒。

 

（2）犯罪成立要件和犯罪構(gòu)成要件都是刑法規(guī)定的犯罪的條件，其內(nèi)容有本質(zhì)和形式的不同，但其實(shí)質(zhì)是一致的。其內(nèi)容在實(shí)質(zhì)上都是說明犯罪的特征。

 

（3）犯罪成立要件和犯罪構(gòu)成要件的功能是同一的，都起到區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪的作用，只是側(cè)重點(diǎn)不同，犯罪成立要件主要功能是區(qū)分罪與非罪的界限，確定什么行為是犯罪，將犯罪與其他社會(huì)現(xiàn)象區(qū)分開來。犯罪構(gòu)成要件的主要功能是區(qū)分此罪與彼罪的界限，將不同種類的犯罪區(qū)分開來。當(dāng)然，二者的功能在一定條件下可以起相同的作用?？傊?，犯罪成立要件與犯罪構(gòu)成要件是兩個(gè)不同的概念，二者之間是既對(duì)立又統(tǒng)一，既不能互相分開也不能互相代替。離開犯罪成立要件，就無法準(zhǔn)確定罪，犯罪構(gòu)成就沒有存在的必要；但如果只有犯罪成立要件，沒有犯罪構(gòu)成要件，就不能區(qū)分清楚此罪與彼罪之間的界限。只有把二者辯證統(tǒng)一地結(jié)合起來，才能對(duì)犯罪準(zhǔn)確定罪處罰。