略論關(guān)聯(lián)執(zhí)行案件的識(shí)別與處理

 

江蘇省揚(yáng)州市江都區(qū)人民法院 張俊

 

案件關(guān)聯(lián)在并案執(zhí)行中非常關(guān)鍵，直接影響司法處理的有效性和高效性。本文著重剖析關(guān)聯(lián)案件類(lèi)型特點(diǎn)，挖掘執(zhí)行案件信息系統(tǒng)內(nèi)在潛能，從而有針對(duì)性地提出實(shí)務(wù)應(yīng)用方法，以期在尊重司法規(guī)律的前提下運(yùn)用案件管理數(shù)據(jù)資源，總結(jié)關(guān)聯(lián)案件實(shí)務(wù)工作法，以期從價(jià)值取向上減少執(zhí)行工作司法負(fù)荷，從辦案技巧上優(yōu)化執(zhí)行案件整體協(xié)處進(jìn)程。

 

一、執(zhí)行案件分案承辦機(jī)制

 

“案多人少”已然成為當(dāng)前法院面臨的一個(gè)嚴(yán)重困境，而現(xiàn)有的對(duì)策性研究主要集中于兩個(gè)方向：一是擴(kuò)大“替代性糾紛解決機(jī)制”的使用以分流案件；二是增加法院人財(cái)物供給以提高案件處理能力。值得注意的是，人案失衡問(wèn)題需要多管齊下，綜合應(yīng)對(duì)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和社會(huì)公眾法治意識(shí)的普遍覺(jué)醒，加之金融危機(jī)持續(xù)影響，市場(chǎng)主體的各種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系愈加繁復(fù)龐雜，同一市場(chǎng)主體面臨著不同利益沖突，特別是隨著民間借貸、金融、破產(chǎn)以及家事析產(chǎn)案件的爆發(fā)式增長(zhǎng)，滲透性沖突進(jìn)入司法領(lǐng)域，就使當(dāng)事人多次涉訴現(xiàn)象尤為普遍。

 

執(zhí)行工作的特殊性在于實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)執(zhí)行人合法權(quán)益的同時(shí)，會(huì)影響到社會(huì)資源的再分配和社會(huì)秩序的再調(diào)整。在執(zhí)行立案實(shí)踐中，具有關(guān)聯(lián)糾紛的民事執(zhí)行案件之間各自相互獨(dú)立，法院多采用單號(hào)立案、按序分流、分員執(zhí)行的方式，這種案件處理制度雖對(duì)個(gè)案的訴訟公正具有一定的積極意義，但就案分案一方面易滋生案件的分散性，造成承辦法官之間推諉扯皮的現(xiàn)象，不利于關(guān)聯(lián)案件的盡快執(zhí)行，極大消耗法院本已緊張的執(zhí)行資源；另一方面缺少信息互享和溝通機(jī)制，導(dǎo)致處理程序和結(jié)果的混亂，一旦執(zhí)行人員信息不掌握，或者客觀上信息獲取不對(duì)稱(chēng)，極易造成工作被動(dòng)。

 

執(zhí)行方法簡(jiǎn)單、工作力度小、消極執(zhí)行等現(xiàn)象是引發(fā)人民群眾對(duì)“執(zhí)行難”進(jìn)行問(wèn)責(zé)的原因之一。筆者認(rèn)為，在同一個(gè)執(zhí)行程序中并案調(diào)處幾個(gè)相互關(guān)聯(lián)的案件，無(wú)論是對(duì)當(dāng)事人的訴訟負(fù)擔(dān)、法院的司法成本、整個(gè)相互關(guān)聯(lián)案件的解紛效率，法院整體審查的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，以及消除沖突判決的成本、及時(shí)穩(wěn)定法律關(guān)系、實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了等方面優(yōu)勢(shì)突出，有助于避免程序空轉(zhuǎn)停滯的風(fēng)險(xiǎn)和案件結(jié)果走向呈現(xiàn)不可預(yù)期性，從而確保關(guān)聯(lián)案件一攬子終端化解決。

 

二、關(guān)聯(lián)案件類(lèi)型化分析

 

筆者依托執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)，按照關(guān)聯(lián)執(zhí)行案件之間訴求的牽連性和當(dāng)事人的特定身份附隨性，從涵蓋司法實(shí)踐中關(guān)聯(lián)案件的形態(tài)出發(fā)嚴(yán)格關(guān)聯(lián)案件的考量范圍，把執(zhí)行關(guān)聯(lián)案件主要分為以下五類(lèi)，并著重分析具體辦案路徑。

 

1.申請(qǐng)執(zhí)行人相同的關(guān)聯(lián)案件。針對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人為同一主體，而被執(zhí)行人各異的執(zhí)行案件，在局負(fù)責(zé)人授權(quán)后可采取集中調(diào)配的方式，將同一申請(qǐng)執(zhí)行人的案件聚合到一個(gè)執(zhí)行小組執(zhí)行，采取執(zhí)行小組負(fù)責(zé)制。執(zhí)行小組統(tǒng)一解答標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行尺度，避免當(dāng)事人誤解和訴累，并嚴(yán)格依照法定程序窮盡各種執(zhí)行手段，對(duì)被申請(qǐng)執(zhí)行人的財(cái)務(wù)狀況、履行能力進(jìn)行徹底的調(diào)查，保證執(zhí)行措施的必要性、高效性，確保案件在法律適用上的連續(xù)性。對(duì)于多次涉訴的權(quán)利人，爭(zhēng)取其對(duì)義務(wù)人理解和寬容，給其生活出路和重振旗鼓的信心和機(jī)會(huì)，讓其經(jīng)營(yíng)發(fā)展留有余地。

 

2.被執(zhí)行人相同的關(guān)聯(lián)案件。對(duì)于被執(zhí)行人相同的批量、集團(tuán)案件由執(zhí)行小組指定由一名承辦法官進(jìn)行專(zhuān)人辦理，確保法官能全面、透徹地掌握整個(gè)案情，了解糾紛緣由，有的放矢的找準(zhǔn)案件突破口，或制定有針對(duì)性、可行性的和解方案，或依法公開(kāi)、公平、公正地分配處置財(cái)產(chǎn)，并適當(dāng)保留義務(wù)人本人及家庭成員生存必需的財(cái)產(chǎn)。特別是對(duì)于屬于正常狀態(tài)下的多次涉訴的義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)本著人文關(guān)懷精神，教育其正確對(duì)待權(quán)利和義務(wù)、理性遵守法律程序，幫助其樹(shù)立誠(chéng)信意識(shí)和生活信心，

 

3.申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人多案身份互換的關(guān)聯(lián)案件。針對(duì)權(quán)利人和義務(wù)人二人互負(fù)債務(wù)且給付種類(lèi)相同時(shí)，一方得以其對(duì)他方的債權(quán)充抵自己對(duì)他方的債務(wù)，從而使雙方的債務(wù)在對(duì)等的額度內(nèi)相互抵消，宜指定專(zhuān)人統(tǒng)籌辦理，執(zhí)行法官應(yīng)專(zhuān)案專(zhuān)辦，如雙方債權(quán)債務(wù)明確無(wú)爭(zhēng)，快捷地組織當(dāng)事人進(jìn)行磋商、協(xié)調(diào)，商討執(zhí)行抵消方案。如被執(zhí)行人有數(shù)宗債務(wù)，只要求抵消但未具體指定的，執(zhí)行法官可根據(jù)公平原則按比例抵消。如被執(zhí)行人債務(wù)有不同的組成部分時(shí)，對(duì)于金錢(qián)給付，一般應(yīng)先抵消本金，后抵消利息，如給付物品，則應(yīng)先抵消物品后抵消遲延履行金。

 

4.被執(zhí)行人名下公司、企業(yè)或配偶等利害主體申請(qǐng)執(zhí)行申請(qǐng)執(zhí)行人的關(guān)聯(lián)案件?；诨A(chǔ)執(zhí)行案件，部分被執(zhí)行人附屬企業(yè)、配偶另案申請(qǐng)執(zhí)行申請(qǐng)執(zhí)行人影響執(zhí)行進(jìn)程，屬于緊密型關(guān)聯(lián)案件，隱藏釀成雙方發(fā)生多起連環(huán)訴訟等新生糾紛的擴(kuò)散性風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行法官一般情況下各自正常辦理，此類(lèi)關(guān)聯(lián)案件雖不構(gòu)成阻卻執(zhí)行的合法事由，但一方面應(yīng)利用局務(wù)會(huì)形式充分通案、跟蹤督辦，全局高度斡旋調(diào)處，另一方面尊重當(dāng)事人的選擇權(quán)，對(duì)主張合意抵銷(xiāo)的標(biāo)的，加強(qiáng)引導(dǎo)和審查。

 

5.同一申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人的歷史關(guān)聯(lián)案件。此類(lèi)案件主要涉及贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)費(fèi)等帶有持續(xù)給付特點(diǎn)的歷史周期性案件或者民間借貸、商事糾紛等易發(fā)性案件?？紤]到案情熟悉程度和糾紛化解進(jìn)度，一般情況下，應(yīng)指定原承辦人繼續(xù)辦理，遵循原有執(zhí)行方案快速?gòu)?fù)位受損權(quán)利，如原承辦人工作發(fā)生變動(dòng)，新承辦人應(yīng)注意回查歷史案件卷宗，尋找案件線索，并及時(shí)與原承辦法官溝通，主要是把握申請(qǐng)執(zhí)行人的習(xí)慣性預(yù)期心理以及對(duì)被執(zhí)行人名下財(cái)產(chǎn)和履行能力進(jìn)行先期摸底。

 

三、關(guān)聯(lián)案件的處理思路

 

執(zhí)行難是眾所周知的司法難題，面對(duì)關(guān)聯(lián)案件糾紛類(lèi)型上的結(jié)構(gòu)性特征和主體關(guān)系的擴(kuò)張性特點(diǎn)，執(zhí)行法官只有充分發(fā)揮自身的司法智慧，形成了一套行之有效的方法，才能實(shí)現(xiàn)海量案件數(shù)據(jù)資源的細(xì)致化、微觀化開(kāi)發(fā)和管理，以有限的人力、物力發(fā)揮出最大的能量，以信息化推進(jìn)執(zhí)行案件法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

 

1.以系統(tǒng)信息為支撐，應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)案件風(fēng)險(xiǎn)。在審判管理系統(tǒng)中開(kāi)發(fā)和運(yùn)用“當(dāng)事人所涉案件”查詢(xún)功能，仔細(xì)核對(duì)當(dāng)事人身份信息，前置性網(wǎng)上辦案。升級(jí)系統(tǒng)電子平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了案件信息管理、信息查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、預(yù)警信息、信息交流和系統(tǒng)管理等功能模塊，嵌入關(guān)聯(lián)案件查詢(xún)、裁判文書(shū)庫(kù)查詢(xún)、案例查詢(xún)等實(shí)用辦案輔助工具軟件。注重流程電子化全程留痕、信息透明化同步公開(kāi)、文檔傳輸及時(shí)化互聯(lián)互通。

 

2.以案件資源為手段，規(guī)范關(guān)聯(lián)案件辦理。積極探索關(guān)聯(lián)案件查詢(xún)方法，避免盲目執(zhí)行，充分利用關(guān)聯(lián)案件信息檢索系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息共享，掌握多次涉訴當(dāng)事人的主要財(cái)產(chǎn)流向，特別是認(rèn)真做好兩次檢索驗(yàn)證：一是在對(duì)每一起糾紛案的立案、執(zhí)行之前，及時(shí)模糊匹配和該案當(dāng)事人是否有關(guān)聯(lián)案件進(jìn)行全面分析；二是在涉及當(dāng)事人重大財(cái)產(chǎn)處分的執(zhí)行和和解協(xié)議確認(rèn)前再進(jìn)一步檢索和審查以往是否存在關(guān)聯(lián)案件，關(guān)聯(lián)案件對(duì)該財(cái)產(chǎn)是否作出處理等。

 

3.以動(dòng)態(tài)管理為抓手，破解關(guān)聯(lián)案件難題。聽(tīng)從上級(jí)法院的統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)意見(jiàn)，正確把握案件進(jìn)展動(dòng)向。關(guān)聯(lián)案件原則上由法官承辦、局長(zhǎng)領(lǐng)辦，從分案入手，采取以隨機(jī)分案為主，靈活調(diào)整為輔的分案措施，根據(jù)案件難易程度，結(jié)合執(zhí)行人員的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，科學(xué)分配，明確責(zé)任，抓緊落實(shí)，適時(shí)召開(kāi)集中協(xié)調(diào)會(huì)，全面查清案件本源，舉全局之力量共同化解關(guān)聯(lián)案件。對(duì)于關(guān)聯(lián)案件中存在差異性或較為疑難的個(gè)案，嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)關(guān)聯(lián)案件請(qǐng)示匯報(bào)制度，一律經(jīng)執(zhí)行長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議討論，加強(qiáng)研究，審慎處理，對(duì)群體性案件多做執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)釋明工作。

 

4.以創(chuàng)新執(zhí)行為突破，提升關(guān)聯(lián)案件質(zhì)效。嚴(yán)格執(zhí)行分權(quán)，節(jié)點(diǎn)辦案、批量辦理流程機(jī)制，每一道程序由一名執(zhí)行法官負(fù)責(zé)，“流水線”快速作業(yè)。鑒于關(guān)聯(lián)案件牽涉多方當(dāng)事人利益，案情比較復(fù)雜，杜絕貿(mào)然采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，克制固定思維模式，鼓勵(lì)調(diào)解和平衡多個(gè)案件、多個(gè)債權(quán)人的利益。明確“另行提起訴訟”、“另案處理”、司法救助的標(biāo)準(zhǔn)和條件，對(duì)于有虛假訴訟嫌疑的，及時(shí)調(diào)卷鎖定證據(jù)，嚴(yán)肅予以訓(xùn)誡、罰款等制裁措施，涉嫌刑事犯罪的，及時(shí)移交公安機(jī)關(guān)偵查。