適用違法所得沒收程序辦理涉“紅通人員”追贓

最高檢第三十二批指導(dǎo)性案例解讀

□ 法治日報(bào)全媒體記者 張昊

12月9日，最高人民檢察院舉行“積極適用違法所得沒收程序，促進(jìn)反腐敗國際追逃追贓”新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布最高檢第三十二批指導(dǎo)性案例。這批指導(dǎo)性案例共4件，其中3件涉及“紅通人員”案件。

最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人介紹說，這些案例既體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)注重發(fā)揮特別程序功能，著力促進(jìn)反腐敗國際追逃追贓所做的努力，也展現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)不斷完善配套制度機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作配合，推動(dòng)違法所得沒收程序依法適用的工作內(nèi)容。

依法甄別“紅通人員”涉案財(cái)產(chǎn)

犯罪嫌疑人白靜，系A(chǔ)國有銀行金融市場部投資中心本幣投資處原處長。

2008年至2010年間，白靜伙同樊某某（另案處理）等先后成立甲、乙公司，利用職務(wù)便利將兩公司引入關(guān)聯(lián)交易，套取利益。兩人通過對73支債券交易操縱，套取國有資金2.06億余元，大部分由白靜占有使用。白靜用1.45億余元全款購買9套房產(chǎn)，登記在其妻子及親屬名下，被依法查封。

公安機(jī)關(guān)以涉嫌職務(wù)侵占罪對白靜立案偵查，查明其已逃匿境外。檢察機(jī)關(guān)對其批準(zhǔn)逮捕，國際刑警組織發(fā)布紅色通報(bào)。

【檢察履職情況】 提前介入完善證據(jù)，依法妥善處理共同犯罪案件。檢察機(jī)關(guān)提前介入，發(fā)現(xiàn)證明白靜構(gòu)成貪污罪主體身份的證據(jù)不足，而共同犯罪人樊某某已被以職務(wù)侵占罪提起公訴。檢察機(jī)關(guān)建議補(bǔ)充證據(jù)，證明兩人均系國家工作人員，應(yīng)定性為貪污罪。檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、法院就新證據(jù)和程序等充分溝通，依法適用違法所得沒收程序申請沒收白靜貪污犯罪所得，對樊某某變更指控罪名。

嚴(yán)格審查沒收違法所得意見，準(zhǔn)確界定范圍。監(jiān)察機(jī)關(guān)依法查封、扣押、凍結(jié)了白靜親屬名下11套房產(chǎn)及部分資金，認(rèn)定犯罪所得。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，可認(rèn)定9套房產(chǎn)來源于白靜貪污犯罪所得。其余一套房產(chǎn)和銀行資金未達(dá)證明標(biāo)準(zhǔn)；另一套房產(chǎn)由樊某某購買并登記在其名下，在其案中處理更妥當(dāng)。

【指導(dǎo)意義】 準(zhǔn)確把握認(rèn)定違法所得的證明標(biāo)準(zhǔn)。檢察機(jī)關(guān)提出沒收違法所得申請，除因犯罪嫌疑人、被告人逃匿無法收集的證據(jù)外，其他能夠證明犯罪事實(shí)的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)收集在案，應(yīng)能夠證明申請沒收的財(cái)產(chǎn)具有高度可能系直接或間接來源于違法所得或系犯罪嫌疑人、被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物；無法證明的，不應(yīng)列入申請范圍。對于重大復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的案件，可申請鑒定人出庭。

證明境外財(cái)產(chǎn)均為犯罪所得

犯罪嫌疑人彭旭峰，系某市基礎(chǔ)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司原黨委書記，曾任某市住建委副主任、軌道交通集團(tuán)公司黨委書記、董事長。犯罪嫌疑人賈斯語系彭旭峰妻子。

彭旭峰利用職務(wù)便利，為有關(guān)單位或個(gè)人在承攬工程、承租土地及設(shè)備采購等事項(xiàng)上謀取利益，單獨(dú)或者伙同賈斯語及彭某一（彭旭峰弟弟，另案被告人，已被判刑）等非法收受單位或個(gè)人給予的財(cái)物折合人民幣2.3億余元、美元12萬元。

彭旭峰安排彭某一將兩人共同受賄所得4500萬元借給北京某國際投資公司實(shí)際經(jīng)營者邱某某；兩人收受他人所送對邱某某3000萬元的債權(quán)，并收取315萬元利息。邱某某以投資公司在某商業(yè)公司40%股權(quán)為抵押。案發(fā)后，辦案機(jī)關(guān)凍結(jié)了上述股份，并將利息予以扣押。辦案機(jī)關(guān)還提取并扣押了彭旭峰、賈斯語收受的黃金制品。

彭旭峰和賈斯語還安排彭某一通過地下錢莊把大量贓款轉(zhuǎn)移至境外，用于在4個(gè)國家購買房產(chǎn)、國債以及辦理移民等。

檢察機(jī)關(guān)以涉嫌受賄罪對彭旭峰立案偵查，以涉嫌受賄罪、洗錢罪對賈斯語立案偵查，查明兩人已逃匿境外。檢察機(jī)關(guān)對兩人分別決定逮捕，國際刑警組織發(fā)布紅色通報(bào)。

檢察機(jī)關(guān)向法院提出沒收違法所得申請，利害關(guān)系人賈某、蔡某（兩人為賈斯語親屬）、邱某某申請參加訴訟。賈某、蔡某對扣押的38萬元提出異議，同時(shí)提出彭旭峰未成年兒子由他們撫養(yǎng)，請求從沒收財(cái)產(chǎn)中預(yù)留生活費(fèi)用等；邱某某無異議，建議股份變賣扣除違法所得，剩余返還給其公司。法院作出違法所得沒收裁定，對賈某、蔡某提出異議的38萬元解除扣押并返還；對邱某某意見予以支持。

【檢察履職情況】 提前介入完善證據(jù)體系。本案涉受賄、洗錢犯罪數(shù)額特別巨大，涉案境外財(cái)產(chǎn)在4個(gè)國家。檢察機(jī)關(guān)提前介入，詳盡梳理上下游犯罪、關(guān)聯(lián)犯罪關(guān)系及電子證據(jù)、境外證據(jù)、再生證據(jù)等，以受賄罪為主線，列明監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)予補(bǔ)充調(diào)查的問題。

依法審慎適用特別程序。本案彭旭峰涉嫌受賄犯罪事實(shí)，大部分系伙同彭某一共同實(shí)施。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，宜將彭某一案中與彭旭峰有關(guān)聯(lián)的境內(nèi)財(cái)產(chǎn)納入違法所得沒收程序申請沒收。違法所得沒收裁定生效后，通過國際刑事司法協(xié)助申請境外執(zhí)行，已得到部分國家承認(rèn)。

【指導(dǎo)意義】 依法加大對跨境轉(zhuǎn)移貪污賄賂所得的洗錢犯罪打擊力度。貪污賄賂犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的，將巨額資產(chǎn)轉(zhuǎn)至境外屬于洗錢犯罪，可適用特別程序追繳違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)。準(zhǔn)確認(rèn)定需要沒收違法所得的境外財(cái)產(chǎn)。申請沒收違法所得時(shí)，適用“具有高度可能”證明標(biāo)準(zhǔn)。

重點(diǎn)審查利害關(guān)系人主張和異議

犯罪嫌疑人黃艷蘭，原某市物資總公司總經(jīng)理、法定代表人。

1993年5月至1998年8月，黃艷蘭利用職務(wù)上的便利，先后控制和使用包括D商貿(mào)公司等多個(gè)銀行賬戶和證券賬戶進(jìn)行期貨交易，盈利1.8億余元，其中1.1億余元未納入物資總公司管理，由黃艷蘭實(shí)際控制。

黃艷蘭直接或指使他人先后轉(zhuǎn)出3000萬元，在上海購買兩套房產(chǎn)，又向3家銀行貸款購買50套房產(chǎn)，分別登記在李某某（黃艷蘭親屬）、施某某等名下。在公司改制過程中，黃艷蘭隱匿并占有上述房產(chǎn)。

此后，其中20套房產(chǎn)因涉民事糾紛被查封。黃艷蘭指使李某某將另32套房產(chǎn)虛假轉(zhuǎn)讓后部分出售、出租，再次貸款購買23套房產(chǎn)登記于他人名下。檢察機(jī)關(guān)依法查封了涉案23套房產(chǎn)，依法凍結(jié)施某某等銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬元、美元2.7萬余元。

2002年8月，檢察機(jī)關(guān)以涉嫌貪污罪對黃艷蘭立案偵查，查明其已逃匿境外。檢察機(jī)關(guān)對其決定逮捕，國際刑警組織發(fā)布紅色通報(bào)。

檢察機(jī)關(guān)向法院提出沒收違法所得申請。利害關(guān)系人施某某、鄧某某及3家銀行申請參加訴訟，主張權(quán)利。法院裁定，依法沒收黃艷蘭實(shí)施貪污犯罪所得23套房產(chǎn)、銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬元、美元2.7萬余元及利息；向3家銀行支付欠款、利息及相關(guān)費(fèi)用。

【檢察履職情況】 詳細(xì)梳理資金流向，依法認(rèn)定貪污違法所得。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查在案資金流向相關(guān)證據(jù)，證實(shí)在案房產(chǎn)及施某某等名下銀行賬戶款項(xiàng)，均系黃艷蘭貪污犯罪所得。

檢察機(jī)關(guān)有針對性開展舉證、質(zhì)證、答辯，駁斥利害關(guān)系人不當(dāng)異議；依法認(rèn)定3家銀行系“其他利害關(guān)系人”，對其優(yōu)先受償權(quán)予以支持。

【指導(dǎo)意義】 利害關(guān)系人對申請沒收財(cái)產(chǎn)提出異議或主張權(quán)利的，檢察人員出庭時(shí)應(yīng)作為質(zhì)證重點(diǎn)。善意第三方對申請沒收財(cái)產(chǎn)享有合法權(quán)益的，應(yīng)依法保護(hù)。